安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)行(xíng)政處罰辦法

（2007年11月30日國家(jiā)安全監管總局令第15号公布，根據2015年4月2日國家(jiā)安全監管總局令第77号修正）

第一章 總 則

第一條　為(wèi)了制(zhì)裁安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)，規範安全生(shēng)産行(xíng)政處罰工作(zuò)，依照行(xíng)政處罰法、安全生(shēng)産法及其他有(yǒu)關法律、行(xíng)政法規的規定，制(zhì)定本辦法。

第二條　縣級以上(shàng)人(rén)民政府安全生(shēng)産監督管理(lǐ)部門(mén)對生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員在生(shēng)産經營活動中違反有(yǒu)關安全生(shēng)産的法律、行(xíng)政法規、部門(mén)規章、國家(jiā)标準、行(xíng)業标準和(hé)規程的違法行(xíng)為(wèi)（以下統稱安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)）實施行(xíng)政處罰，适用本辦法。

煤礦安全監察機構依照本辦法和(hé)煤礦安全監察行(xíng)政處罰辦法，對煤礦、煤礦安全生(shēng)産中介機構等生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員的安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)實施行(xíng)政處罰。

有(yǒu)關法律、行(xíng)政法規對安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)行(xíng)政處罰的種類、幅度或者決定機關另有(yǒu)規定的，依照其規定。

第三條  對安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)實施行(xíng)政處罰，應當遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。

安全生(shēng)産監督管理(lǐ)部門(mén)或者煤礦安全監察機構（以下統稱安全監管監察部門(mén)）及其行(xíng)政執法人(rén)員實施行(xíng)政處罰，必須以事實為(wèi)依據。行(xíng)政處罰應當與安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)的事實、性質、情節以及社會(huì)危害程度相當。

第四條　生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員對安全監管監察部門(mén)給予的行(xíng)政處罰，依法享有(yǒu)陳述權、申辯權和(hé)聽(tīng)證權；對行(xíng)政處罰不服的，有(yǒu)權依法申請(qǐng)行(xíng)政複議或者提起行(xíng)政訴訟；因違法給予行(xíng)政處罰受到損害的，有(yǒu)權依法申請(qǐng)國家(jiā)賠償。

第二章　行(xíng)政處罰的種類、管轄

第五條　安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)行(xíng)政處罰的種類：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）沒收違法所得(de)、沒收非法開(kāi)采的煤炭産品、采掘設備；

（四）責令停産停業整頓、責令停産停業、責令停止建設、責令停止施工；

（五）暫扣或者吊銷有(yǒu)關許可(kě)證，暫停或者撤銷有(yǒu)關執業資格、崗位證書(shū)；

（六）關閉；

（七）拘留；

（八）安全生(shēng)産法律、行(xíng)政法規規定的其他行(xíng)政處罰。

第六條　縣級以上(shàng)安全監管監察部門(mén)應當按照本章的規定，在各自的職責範圍內(nèi)對安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)行(xíng)政處罰行(xíng)使管轄權。

安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)的行(xíng)政處罰，由安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)發生(shēng)地的縣級以上(shàng)安全監管監察部門(mén)管轄。中央企業及其所屬企業、有(yǒu)關人(rén)員的安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)的行(xíng)政處罰，由安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)發生(shēng)地的設區(qū)的市級以上(shàng)安全監管監察部門(mén)管轄。

暫扣、吊銷有(yǒu)關許可(kě)證和(hé)暫停、撤銷有(yǒu)關執業資格、崗位證書(shū)的行(xíng)政處罰，由發證機關決定。其中，暫扣有(yǒu)關許可(kě)證和(hé)暫停有(yǒu)關執業資格、崗位證書(shū)的期限一般不得(de)超過6個(gè)月；法律、行(xíng)政法規另有(yǒu)規定的，依照其規定。

給予關閉的行(xíng)政處罰，由縣級以上(shàng)安全監管監察部門(mén)報請(qǐng)縣級以上(shàng)人(rén)民政府按照國務院規定的權限決定。

給予拘留的行(xíng)政處罰，由縣級以上(shàng)安全監管監察部門(mén)建議公安機關依照治安管理(lǐ)處罰法的規定決定。

第七條　兩個(gè)以上(shàng)安全監管監察部門(mén)因行(xíng)政處罰管轄權發生(shēng)争議的，由其共同的上(shàng)一級安全監管監察部門(mén)指定管轄。

第八條　對報告或者舉報的安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)，安全監管監察部門(mén)應當受理(lǐ)；發現不屬于自己管轄的，應當及時(shí)移送有(yǒu)管轄權的部門(mén)。

受移送的安全監管監察部門(mén)對管轄權有(yǒu)異議的，應當報請(qǐng)共同的上(shàng)一級安全監管監察部門(mén)指定管轄。

第九條　安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)涉嫌犯罪的，安全監管監察部門(mén)應當将案件移送司法機關，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰但(dàn)依法應當給予行(xíng)政處罰的，由安全監管監察部門(mén)管轄。

第十條　上(shàng)級安全監管監察部門(mén)可(kě)以直接查處下級安全監管監察部門(mén)管轄的案件，也可(kě)以将自己管轄的案件交由下級安全監管監察部門(mén)管轄。

下級安全監管監察部門(mén)可(kě)以将重大(dà)、疑難案件報請(qǐng)上(shàng)級安全監管監察部門(mén)管轄。

第十一條　上(shàng)級安全監管監察部門(mén)有(yǒu)權對下級安全監管監察部門(mén)違法或者不适當的行(xíng)政處罰予以糾正或者撤銷。

第十二條　安全監管監察部門(mén)根據需要，可(kě)以在其法定職權範圍內(nèi)委托符合《行(xíng)政處罰法》第十九條規定條件的組織或者鄉、鎮人(rén)民政府以及街(jiē)道(dào)辦事處、開(kāi)發區(qū)管理(lǐ)機構等地方人(rén)民政府的派出機構實施行(xíng)政處罰。受委托的單位在委托範圍內(nèi)，以委托的安全監管監察部門(mén)名義實施行(xíng)政處罰。

委托的安全監管監察部門(mén)應當監督檢查受委托的單位實施行(xíng)政處罰，并對其實施行(xíng)政處罰的後果承擔法律責任。

第三章　行(xíng)政處罰的程序

第十三條　安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員在執行(xíng)公務時(shí)，必須出示省級以上(shàng)安全生(shēng)産監督管理(lǐ)部門(mén)或者縣級以上(shàng)地方人(rén)民政府統一制(zhì)作(zuò)的有(yǒu)效行(xíng)政執法證件。其中對煤礦進行(xíng)安全監察，必須出示國家(jiā)安全生(shēng)産監督管理(lǐ)總局統一制(zhì)作(zuò)的煤礦安全監察員證。

第十四條　安全監管監察部門(mén)及其行(xíng)政執法人(rén)員在監督檢查時(shí)發現生(shēng)産經營單位存在事故隐患的，應當按照下列規定采取現場(chǎng)處理(lǐ)措施：

（一）能夠立即排除的，應當責令立即排除；

（二）重大(dà)事故隐患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區(qū)域撤出作(zuò)業人(rén)員，并責令暫時(shí)停産停業、停止建設、停止施工或者停止使用相關設施、設備，限期排除隐患。

隐患排除後，經安全監管監察部門(mén)審查同意，方可(kě)恢複生(shēng)産經營和(hé)使用。

本條第一款第（二）項規定的責令暫時(shí)停産停業、停止建設、停止施工或者停止使用相關設施、設備的期限一般不超過6個(gè)月；法律、行(xíng)政法規另有(yǒu)規定的，依照其規定。

第十五條　對有(yǒu)根據認為(wèi)不符合安全生(shēng)産的國家(jiā)标準或者行(xíng)業标準的在用設施、設備、器(qì)材，違法生(shēng)産、儲存、使用、經營、運輸的危險物品，以及違法生(shēng)産、儲存、使用、經營危險物品的作(zuò)業場(chǎng)所，安全監管監察部門(mén)應當依照《行(xíng)政強制(zhì)法》的規定予以查封或者扣押。查封或者扣押的期限不得(de)超過30日，情況複雜的，經安全監管監察部門(mén)負責人(rén)批準，最多(duō)可(kě)以延長30日，并在查封或者扣押期限內(nèi)作(zuò)出處理(lǐ)決定：

（一）對違法事實清楚、依法應當沒收的非法财物予以沒收；

（二）法律、行(xíng)政法規規定應當銷毀的，依法銷毀；

（三）法律、行(xíng)政法規規定應當解除查封、扣押的，作(zuò)出解除查封、扣押的決定。

實施查封、扣押，應當制(zhì)作(zuò)并當場(chǎng)交付查封、扣押決定書(shū)和(hé)清單。

第十六條  安全監管監察部門(mén)依法對存在重大(dà)事故隐患的生(shēng)産經營單位作(zuò)出停産停業、停止施工、停止使用相關設施、設備的決定，生(shēng)産經營單位應當依法執行(xíng)，及時(shí)消除事故隐患。生(shēng)産經營單位拒不執行(xíng)，有(yǒu)發生(shēng)生(shēng)産安全事故的現實危險的，在保證安全的前提下，經本部門(mén)主要負責人(rén)批準，安全監管監察部門(mén)可(kě)以采取通(tōng)知有(yǒu)關單位停止供電(diàn)、停止供應民用爆炸物品等措施，強制(zhì)生(shēng)産經營單位履行(xíng)決定。通(tōng)知應當采用書(shū)面形式，有(yǒu)關單位應當予以配合。

安全監管監察部門(mén)依照前款規定采取停止供電(diàn)措施，除有(yǒu)危及生(shēng)産安全的緊急情形外，應當提前24小(xiǎo)時(shí)通(tōng)知生(shēng)産經營單位。生(shēng)産經營單位依法履行(xíng)行(xíng)政決定、采取相應措施消除事故隐患的，安全監管監察部門(mén)應當及時(shí)解除前款規定的措施。

第十七條　生(shēng)産經營單位被責令限期改正或者限期進行(xíng)隐患排除治理(lǐ)的，應當在規定限期內(nèi)完成。因不可(kě)抗力無法在規定限期內(nèi)完成的，應當在進行(xíng)整改或者治理(lǐ)的同時(shí)，于限期屆滿前10日內(nèi)提出書(shū)面延期申請(qǐng)，安全監管監察部門(mén)應當在收到申請(qǐng)之日起5日內(nèi)書(shū)面答(dá)複是否準予延期。

生(shēng)産經營單位提出複查申請(qǐng)或者整改、治理(lǐ)限期屆滿的，安全監管監察部門(mén)應當自申請(qǐng)或者限期屆滿之日起10日內(nèi)進行(xíng)複查，填寫複查意見書(shū)，由被複查單位和(hé)安全監管監察部門(mén)複查人(rén)員簽名後存檔。逾期未整改、未治理(lǐ)或者整改、治理(lǐ)不合格的，安全監管監察部門(mén)應當依法給予行(xíng)政處罰。

第十八條　安全監管監察部門(mén)在作(zuò)出行(xíng)政處罰決定前，應當填寫行(xíng)政處罰告知書(shū)，告知當事人(rén)作(zuò)出行(xíng)政處罰決定的事實、理(lǐ)由、依據，以及當事人(rén)依法享有(yǒu)的權利，并送達當事人(rén)。當事人(rén)應當在收到行(xíng)政處罰告知書(shū)之日起3日內(nèi)進行(xíng)陳述、申辯，或者依法提出聽(tīng)證要求，逾期視(shì)為(wèi)放棄上(shàng)述權利。

第十九條　安全監管監察部門(mén)應當充分聽(tīng)取當事人(rén)的陳述和(hé)申辯，對當事人(rén)提出的事實、理(lǐ)由和(hé)證據，應當進行(xíng)複核；當事人(rén)提出的事實、理(lǐ)由和(hé)證據成立的，安全監管監察部門(mén)應當采納。

安全監管監察部門(mén)不得(de)因當事人(rén)陳述或者申辯而加重處罰。

第二十條　安全監管監察部門(mén)對安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)實施行(xíng)政處罰，應當符合法定程序，制(zhì)作(zuò)行(xíng)政執法文書(shū)。

第一節　簡易程序

第二十一條　違法事實确鑿并有(yǒu)法定依據，對個(gè)人(rén)處以50元以下罰款、對生(shēng)産經營單位處以1000元以下罰款或者警告的行(xíng)政處罰的，安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員可(kě)以當場(chǎng)作(zuò)出行(xíng)政處罰決定。

第二十二條　安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員當場(chǎng)作(zuò)出行(xíng)政處罰決定，應當填寫預定格式、編有(yǒu)号碼的行(xíng)政處罰決定書(shū)并當場(chǎng)交付當事人(rén)。

安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員當場(chǎng)作(zuò)出行(xíng)政處罰決定後應當及時(shí)報告，并在5日內(nèi)報所屬安全監管監察部門(mén)備案。

第二節　一般程序

第二十三條　除依照簡易程序當場(chǎng)作(zuò)出的行(xíng)政處罰外，安全監管監察部門(mén)發現生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員有(yǒu)應當給予行(xíng)政處罰的行(xíng)為(wèi)的，應當予以立案，填寫立案審批表，并全面、客觀、公正地進行(xíng)調查，收集有(yǒu)關證據。對确需立即查處的安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)，可(kě)以先行(xíng)調查取證，并在5日內(nèi)補辦立案手續。

第二十四條　對已經立案的案件，由立案審批人(rén)指定兩名或者兩名以上(shàng)安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員進行(xíng)調查。

有(yǒu)下列情形之一的，承辦案件的安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員應當回避：

（一）本人(rén)是本案的當事人(rén)或者當事人(rén)的近親屬的；

（二）本人(rén)或者其近親屬與本案有(yǒu)利害關系的；

（三）與本人(rén)有(yǒu)其他利害關系，可(kě)能影(yǐng)響案件的公正處理(lǐ)的。

安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員的回避，由派出其進行(xíng)調查的安全監管監察部門(mén)的負責人(rén)決定。進行(xíng)調查的安全監管監察部門(mén)負責人(rén)的回避，由該部門(mén)負責人(rén)集體(tǐ)討(tǎo)論決定。回避決定作(zuò)出之前，承辦案件的安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員不得(de)擅自停止對案件的調查。

第二十五條　進行(xíng)案件調查時(shí)，安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員不得(de)少(shǎo)于兩名。當事人(rén)或者有(yǒu)關人(rén)員應當如實回答(dá)安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員的詢問，并協助調查或者檢查，不得(de)拒絕、阻撓或者提供虛假情況。

詢問或者檢查應當制(zhì)作(zuò)筆錄。筆錄應當記載時(shí)間(jiān)、地點、詢問和(hé)檢查情況，并由被詢問人(rén)、被檢查單位和(hé)安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員簽名或者蓋章；被詢問人(rén)、被檢查單位要求補正的，應當允許。被詢問人(rén)或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員應當在筆錄上(shàng)注明(míng)原因并簽名。

第二十六條　安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員應當收集、調取與案件有(yǒu)關的原始憑證作(zuò)為(wèi)證據。調取原始憑證确有(yǒu)困難的，可(kě)以複制(zhì)，複制(zhì)件應當注明(míng)“經核對與原件無異”的字樣和(hé)原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據的人(rén)員簽名或者單位蓋章。

第二十七條　安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員在收集證據時(shí)，可(kě)以采取抽樣取證的方法；在證據可(kě)能滅失或者以後難以取得(de)的情況下，經本單位負責人(rén)批準，可(kě)以先行(xíng)登記保存，并應當在7日內(nèi)作(zuò)出處理(lǐ)決定：

（一）違法事實成立依法應當沒收的，作(zuò)出行(xíng)政處罰決定，予以沒收；依法應當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；

（二）違法事實不成立，或者依法不應當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。

第二十八條　安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員對與案件有(yǒu)關的物品、場(chǎng)所進行(xíng)勘驗檢查時(shí)，應當通(tōng)知當事人(rén)到場(chǎng)，制(zhì)作(zuò)勘驗筆錄，并由當事人(rén)核對無誤後簽名或者蓋章。當事人(rén)拒絕到場(chǎng)的，可(kě)以邀請(qǐng)在場(chǎng)的其他人(rén)員作(zuò)證，并在勘驗筆錄中注明(míng)原因并簽名；也可(kě)以采用錄音(yīn)、錄像等方式記錄有(yǒu)關物品、場(chǎng)所的情況後，再進行(xíng)勘驗檢查。

第二十九條　案件調查終結後，負責承辦案件的安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員應當填寫案件處理(lǐ)呈批表，連同有(yǒu)關證據材料一并報本部門(mén)負責人(rén)審批。

安全監管監察部門(mén)負責人(rén)應當及時(shí)對案件調查結果進行(xíng)審查，根據不同情況，分别作(zuò)出以下決定：

（一）确有(yǒu)應受行(xíng)政處罰的違法行(xíng)為(wèi)的，根據情節輕重及具體(tǐ)情況，作(zuò)出行(xíng)政處罰決定；

（二）違法行(xíng)為(wèi)輕微，依法可(kě)以不予行(xíng)政處罰的，不予行(xíng)政處罰；

（三）違法事實不能成立，不得(de)給予行(xíng)政處罰；

（四）違法行(xíng)為(wèi)涉嫌犯罪的，移送司法機關處理(lǐ)。

對嚴重安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)給予責令停産停業整頓、責令停産停業、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有(yǒu)關許可(kě)證、撤銷有(yǒu)關執業資格或者崗位證書(shū)、5萬元以上(shàng)罰款、沒收違法所得(de)、沒收非法開(kāi)采的煤炭産品或者采掘設備價值5萬元以上(shàng)的行(xíng)政處罰的，應當由安全監管監察部門(mén)的負責人(rén)集體(tǐ)討(tǎo)論決定。

第三十條　安全監管監察部門(mén)依照本辦法第二十九條的規定給予行(xíng)政處罰，應當制(zhì)作(zuò)行(xíng)政處罰決定書(shū)。行(xíng)政處罰決定書(shū)應當載明(míng)下列事項：

（一）當事人(rén)的姓名或者名稱、地址或者住址；

（二）違法事實和(hé)證據；

（三）行(xíng)政處罰的種類和(hé)依據；

（四）行(xíng)政處罰的履行(xíng)方式和(hé)期限；

（五）不服行(xíng)政處罰決定，申請(qǐng)行(xíng)政複議或者提起行(xíng)政訴訟的途徑和(hé)期限；

（六）作(zuò)出行(xíng)政處罰決定的安全監管監察部門(mén)的名稱和(hé)作(zuò)出決定的日期。

行(xíng)政處罰決定書(shū)必須蓋有(yǒu)作(zuò)出行(xíng)政處罰決定的安全監管監察部門(mén)的印章。

第三十一條　行(xíng)政處罰決定書(shū)應當在宣告後當場(chǎng)交付當事人(rén)；當事人(rén)不在場(chǎng)的，安全監管監察部門(mén)應當在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有(yǒu)關規定，将行(xíng)政處罰決定書(shū)送達當事人(rén)或者其他的法定受送達人(rén)：

（一）送達必須有(yǒu)送達回執，由受送達人(rén)在送達回執上(shàng)注明(míng)收到日期，簽名或者蓋章；

（二）送達應當直接送交受送達人(rén)。受送達人(rén)是個(gè)人(rén)的，本人(rén)不在交他的同住成年家(jiā)屬簽收，并在行(xíng)政處罰決定書(shū)送達回執的備注欄內(nèi)注明(míng)與受送達人(rén)的關系；

（三）受送達人(rén)是法人(rén)或者其他組織的，應當由法人(rén)的法定代表人(rén)、其他組織的主要負責人(rén)或者該法人(rén)、組織負責收件的人(rén)簽收；

（四）受送達人(rén)指定代收人(rén)的，交代收人(rén)簽收并注明(míng)受當事人(rén)委托的情況；

（五）直接送達确有(yǒu)困難的，可(kě)以挂号郵寄送達，也可(kě)以委托當地安全監管監察部門(mén)代為(wèi)送達，代為(wèi)送達的安全監管監察部門(mén)收到文書(shū)後，必須立即交受送達人(rén)簽收；

（六）當事人(rén)或者他的同住成年家(jiā)屬拒絕接收的，送達人(rén)應當邀請(qǐng)有(yǒu)關基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說明(míng)情況，在行(xíng)政處罰決定書(shū)送達回執上(shàng)記明(míng)拒收的事由和(hé)日期，由送達人(rén)、見證人(rén)簽名或者蓋章，将行(xíng)政處罰決定書(shū)留在當事人(rén)的住所；也可(kě)以把行(xíng)政處罰決定書(shū)留在受送達人(rén)的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程，即視(shì)為(wèi)送達；

（七）受送達人(rén)下落不明(míng)，或者用以上(shàng)方式無法送達的，可(kě)以公告送達，自公告發布之日起經過60日，即視(shì)為(wèi)送達。公告送達，應當在案卷中注明(míng)原因和(hé)經過。

安全監管監察部門(mén)送達其他行(xíng)政處罰執法文書(shū)，按照前款規定辦理(lǐ)。

第三十二條　行(xíng)政處罰案件應當自立案之日起30日內(nèi)作(zuò)出行(xíng)政處罰決定；由于客觀原因不能完成的，經安全監管監察部門(mén)負責人(rén)同意，可(kě)以延長，但(dàn)不得(de)超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經上(shàng)一級安全監管監察部門(mén)批準，可(kě)延長至180日。

第三節　聽(tīng)證程序

第三十三條　安全監管監察部門(mén)作(zuò)出責令停産停業整頓、責令停産停業、吊銷有(yǒu)關許可(kě)證、撤銷有(yǒu)關執業資格、崗位證書(shū)或者較大(dà)數(shù)額罰款的行(xíng)政處罰決定之前，應當告知當事人(rén)有(yǒu)要求舉行(xíng)聽(tīng)證的權利；當事人(rén)要求聽(tīng)證的，安全監管監察部門(mén)應當組織聽(tīng)證，不得(de)向當事人(rén)收取聽(tīng)證費用。

前款所稱較大(dà)數(shù)額罰款，為(wèi)省、自治區(qū)、直轄市人(rén)大(dà)常委會(huì)或者人(rén)民政府規定的數(shù)額；沒有(yǒu)規定數(shù)額的，其數(shù)額對個(gè)人(rén)罰款為(wèi)2萬元以上(shàng)，對生(shēng)産經營單位罰款為(wèi)5萬元以上(shàng)。

第三十四條　當事人(rén)要求聽(tīng)證的，應當在安全監管監察部門(mén)依照本辦法第十八條規定告知後3日內(nèi)以書(shū)面方式提出。

第三十五條　當事人(rén)提出聽(tīng)證要求後，安全監管監察部門(mén)應當在收到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)舉行(xíng)聽(tīng)證會(huì)，并在舉行(xíng)聽(tīng)證會(huì)的7日前，通(tōng)知當事人(rén)舉行(xíng)聽(tīng)證的時(shí)間(jiān)、地點。

當事人(rén)應當按期參加聽(tīng)證。當事人(rén)有(yǒu)正當理(lǐ)由要求延期的，經組織聽(tīng)證的安全監管監察部門(mén)負責人(rén)批準可(kě)以延期1次；當事人(rén)未按期參加聽(tīng)證，并且未事先說明(míng)理(lǐ)由的，視(shì)為(wèi)放棄聽(tīng)證權利。

第三十六條　聽(tīng)證參加人(rén)由聽(tīng)證主持人(rén)、聽(tīng)證員、案件調查人(rén)員、當事人(rén)及其委托代理(lǐ)人(rén)、書(shū)記員組成。

聽(tīng)證主持人(rén)、聽(tīng)證員、書(shū)記員應當由組織聽(tīng)證的安全監管監察部門(mén)負責人(rén)指定的非本案調查人(rén)員擔任。

當事人(rén)可(kě)以委托1至2名代理(lǐ)人(rén)參加聽(tīng)證，并提交委托書(shū)。

第三十七條　除涉及國家(jiā)秘密、商業秘密或者個(gè)人(rén)隐私外，聽(tīng)證應當公開(kāi)舉行(xíng)。

第三十八條　當事人(rén)在聽(tīng)證中的權利和(hé)義務：

（一）有(yǒu)權對案件涉及的事實、适用法律及有(yǒu)關情況進行(xíng)陳述和(hé)申辯；

（二）有(yǒu)權對案件調查人(rén)員提出的證據質證并提出新的證據；

（三）如實回答(dá)主持人(rén)的提問；

（四）遵守聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)紀律，服從聽(tīng)證主持人(rén)指揮。

第三十九條　聽(tīng)證按照下列程序進行(xíng)：

（一）書(shū)記員宣布聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)紀律、當事人(rén)的權利和(hé)義務。聽(tīng)證主持人(rén)宣布案由，核實聽(tīng)證參加人(rén)名單，宣布聽(tīng)證開(kāi)始；

（二）案件調查人(rén)員提出當事人(rén)的違法事實、出示證據，說明(míng)拟作(zuò)出的行(xíng)政處罰的內(nèi)容及法律依據；

（三）當事人(rén)或者其委托代理(lǐ)人(rén)對案件的事實、證據、适用的法律等進行(xíng)陳述和(hé)申辯，提交新的證據材料；

（四）聽(tīng)證主持人(rén)就案件的有(yǒu)關問題向當事人(rén)、案件調查人(rén)員、證人(rén)詢問；

（五）案件調查人(rén)員、當事人(rén)或者其委托代理(lǐ)人(rén)相互辯論；

（六）當事人(rén)或者其委托代理(lǐ)人(rén)作(zuò)最後陳述；

（七）聽(tīng)證主持人(rén)宣布聽(tīng)證結束。

聽(tīng)證筆錄應當當場(chǎng)交當事人(rén)核對無誤後簽名或者蓋章。

第四十條　有(yǒu)下列情形之一的，應當中止聽(tīng)證：

（一）需要重新調查取證的；

（二）需要通(tōng)知新證人(rén)到場(chǎng)作(zuò)證的；

（三）因不可(kě)抗力無法繼續進行(xíng)聽(tīng)證的。

第四十一條　有(yǒu)下列情形之一的，應當終止聽(tīng)證：

（一）當事人(rén)撤回聽(tīng)證要求的；

（二）當事人(rén)無正當理(lǐ)由不按時(shí)參加聽(tīng)證的；

（三）拟作(zuò)出的行(xíng)政處罰決定已經變更，不适用聽(tīng)證程序的。

第四十二條　聽(tīng)證結束後，聽(tīng)證主持人(rén)應當依據聽(tīng)證情況，填寫聽(tīng)證會(huì)報告書(shū)，提出處理(lǐ)意見并附聽(tīng)證筆錄報安全監管監察部門(mén)負責人(rén)審查。安全監管監察部門(mén)依照本辦法第二十九條的規定作(zuò)出決定。

第四章　行(xíng)政處罰的适用

第四十三條　生(shēng)産經營單位的決策機構、主要負責人(rén)、個(gè)人(rén)經營的投資人(rén)（包括實際控制(zhì)人(rén)，下同）未依法保證下列安全生(shēng)産所必需的資金投入之一，緻使生(shēng)産經營單位不具備安全生(shēng)産條件的，責令限期改正，提供必需的資金，可(kě)以對生(shēng)産經營單位處1萬元以上(shàng)3萬元以下罰款，對生(shēng)産經營單位的主要負責人(rén)、個(gè)人(rén)經營的投資人(rén)處5000元以上(shàng)1萬元以下罰款；逾期未改正的，責令生(shēng)産經營單位停産停業整頓：

（一）提取或者使用安全生(shēng)産費用；

（二）用于配備勞動防護用品的經費；

（三）用于安全生(shēng)産教育和(hé)培訓的經費；

（四）國家(jiā)規定的其他安全生(shēng)産所必須的資金投入。

生(shēng)産經營單位主要負責人(rén)、個(gè)人(rén)經營的投資人(rén)有(yǒu)前款違法行(xíng)為(wèi)，導緻發生(shēng)生(shēng)産安全事故的，依照《生(shēng)産安全事故罰款處罰規定（試行(xíng)）》的規定給予處罰。

第四十四條　生(shēng)産經營單位的主要負責人(rén)未依法履行(xíng)安全生(shēng)産管理(lǐ)職責，導緻生(shēng)産安全事故發生(shēng)的，依照《生(shēng)産安全事故罰款處罰規定（試行(xíng)）》的規定給予處罰。

第四十五條　生(shēng)産經營單位及其主要負責人(rén)或者其他人(rén)員有(yǒu)下列行(xíng)為(wèi)之一的，給予警告，并可(kě)以對生(shēng)産經營單位處1萬元以上(shàng)3萬元以下罰款，對其主要負責人(rén)、其他有(yǒu)關人(rén)員處1000元以上(shàng)1萬元以下的罰款：

（一）違反操作(zuò)規程或者安全管理(lǐ)規定作(zuò)業的；

（二）違章指揮從業人(rén)員或者強令從業人(rén)員違章、冒險作(zuò)業的；

（三）發現從業人(rén)員違章作(zuò)業不加制(zhì)止的；

（四）超過核定的生(shēng)産能力、強度或者定員進行(xíng)生(shēng)産的；

（五）對被查封或者扣押的設施、設備、器(qì)材、危險物品和(hé)作(zuò)業場(chǎng)所，擅自啓封或者使用的；

（六）故意提供虛假情況或者隐瞞存在的事故隐患以及其他安全問題的；

（七）拒不執行(xíng)安全監管監察部門(mén)依法下達的安全監管監察指令的。

第四十六條　危險物品的生(shēng)産、經營、儲存單位以及礦山(shān)、金屬冶煉單位有(yǒu)下列行(xíng)為(wèi)之一的，責令改正，并可(kě)以處1萬元以上(shàng)3萬元以下的罰款：

（一）未建立應急救援組織或者生(shēng)産經營規模較小(xiǎo)、未指定兼職應急救援人(rén)員的；

（二）未配備必要的應急救援器(qì)材、設備和(hé)物資，并進行(xíng)經常性維護、保養，保證正常運轉的。

第四十七條　生(shēng)産經營單位與從業人(rén)員訂立協議，免除或者減輕其對從業人(rén)員因生(shēng)産安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生(shēng)産經營單位的主要負責人(rén)、個(gè)人(rén)經營的投資人(rén)按照下列規定處以罰款：

（一）在協議中減輕因生(shēng)産安全事故傷亡對從業人(rén)員依法應承擔的責任的，處2萬元以上(shàng)5萬元以下的罰款；

（二）在協議中免除因生(shēng)産安全事故傷亡對從業人(rén)員依法應承擔的責任的，處5萬元以上(shàng)10萬元以下的罰款。

第四十八條　生(shēng)産經營單位不具備法律、行(xíng)政法規和(hé)國家(jiā)标準、行(xíng)業标準規定的安全生(shēng)産條件，經責令停産停業整頓仍不具備安全生(shēng)産條件的，安全監管監察部門(mén)應當提請(qǐng)有(yǒu)管轄權的人(rén)民政府予以關閉；人(rén)民政府決定關閉的，安全監管監察部門(mén)應當依法吊銷其有(yǒu)關許可(kě)證。

第四十九條　生(shēng)産經營單位轉讓安全生(shēng)産許可(kě)證的，沒收違法所得(de)，吊銷安全生(shēng)産許可(kě)證，并按照下列規定處以罰款：

（一）接受轉讓的單位和(hé)個(gè)人(rén)未發生(shēng)生(shēng)産安全事故的，處10萬元以上(shàng)30萬元以下的罰款；

（二）接受轉讓的單位和(hé)個(gè)人(rén)發生(shēng)生(shēng)産安全事故但(dàn)沒有(yǒu)造成人(rén)員死亡的，處30萬元以上(shàng)40萬元以下的罰款；

（三）接受轉讓的單位和(hé)個(gè)人(rén)發生(shēng)人(rén)員死亡生(shēng)産安全事故的，處40萬元以上(shàng)50萬元以下的罰款。

第五十條　知道(dào)或者應當知道(dào)生(shēng)産經營單位未取得(de)安全生(shēng)産許可(kě)證或者其他批準文件擅自從事生(shēng)産經營活動，仍為(wèi)其提供生(shēng)産經營場(chǎng)所、運輸、保管、倉儲等條件的，責令立即停止違法行(xíng)為(wèi)，有(yǒu)違法所得(de)的，沒收違法所得(de)，并處違法所得(de)1倍以上(shàng)3倍以下的罰款，但(dàn)是最高(gāo)不得(de)超過3萬元；沒有(yǒu)違法所得(de)的，并處5000元以上(shàng)1萬元以下的罰款。

第五十一條　生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員弄虛作(zuò)假，騙取或者勾結、串通(tōng)行(xíng)政審批工作(zuò)人(rén)員取得(de)安全生(shēng)産許可(kě)證書(shū)及其他批準文件的，撤銷許可(kě)及批準文件，并按照下列規定處以罰款：

（一）生(shēng)産經營單位有(yǒu)違法所得(de)的，沒收違法所得(de)，并處違法所得(de)1倍以上(shàng)3倍以下的罰款，但(dàn)是最高(gāo)不得(de)超過3萬元；沒有(yǒu)違法所得(de)的，并處5000元以上(shàng)1萬元以下的罰款；

（二）對有(yǒu)關人(rén)員處1000元以上(shàng)1萬元以下的罰款。

有(yǒu)前款規定違法行(xíng)為(wèi)的生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員在3年內(nèi)不得(de)再次申請(qǐng)該行(xíng)政許可(kě)。

生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員未依法辦理(lǐ)安全生(shēng)産許可(kě)證書(shū)變更手續的，責令限期改正，并對生(shēng)産經營單位處1萬元以上(shàng)3萬元以下的罰款，對有(yǒu)關人(rén)員處1000元以上(shàng)5000元以下的罰款。

第五十二條　未取得(de)相應資格、資質證書(shū)的機構及其有(yǒu)關人(rén)員從事安全評價、認證、檢測、檢驗工作(zuò)，責令停止違法行(xíng)為(wèi)，并按照下列規定處以罰款：

（一）機構有(yǒu)違法所得(de)的，沒收違法所得(de)，并處違法所得(de)1倍以上(shàng)3倍以下的罰款，但(dàn)是最高(gāo)不得(de)超過3萬元；沒有(yǒu)違法所得(de)的，并處5000元以上(shàng)1萬元以下的罰款；

（二）有(yǒu)關人(rén)員處5000元以上(shàng)1萬元以下的罰款。

第五十三條　生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員觸犯不同的法律規定，有(yǒu)兩個(gè)以上(shàng)應當給予行(xíng)政處罰的安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)的，安全監管監察部門(mén)應當适用不同的法律規定，分别裁量，合并處罰。

第五十四條　對同一生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員的同一安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)，不得(de)給予兩次以上(shàng)罰款的行(xíng)政處罰。

第五十五條　生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員有(yǒu)下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生(shēng)産經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內(nèi)因同一違法行(xíng)為(wèi)受到兩次以上(shàng)行(xíng)政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行(xíng)為(wèi)呈持續狀态的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行(xíng)政執法人(rén)員的。

第五十六條　生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員有(yǒu)下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行(xíng)政處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)的；

（二）主動消除或者減輕安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)危害後果的；

（三）受他人(rén)脅迫實施安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)的；

（四）配合安全監管監察部門(mén)查處安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)，有(yǒu)立功表現的；

（五）主動投案，向安全監管監察部門(mén)如實交待自己的違法行(xíng)為(wèi)的；

（六）具有(yǒu)法律、行(xíng)政法規規定的其他從輕或者減輕處罰情形的。

有(yǒu)從輕處罰情節的，應當在法定處罰幅度的中檔以下确定行(xíng)政處罰标準，但(dàn)不得(de)低(dī)于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第（四）項所稱的立功表現，是指當事人(rén)有(yǒu)揭發他人(rén)安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)，并經查證屬實；或者提供查處其他安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)的重要線索，并經查證屬實；或者阻止他人(rén)實施安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)；或者協助司法機關抓捕其他違法犯罪嫌疑人(rén)的行(xíng)為(wèi)。

安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)輕微并及時(shí)糾正，沒有(yǒu)造成危害後果的，不予行(xíng)政處罰。

第五章　行(xíng)政處罰的執行(xíng)和(hé)備案

第五十七條　安全監管監察部門(mén)實施行(xíng)政處罰時(shí)，應當同時(shí)責令生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員停止、改正或者限期改正違法行(xíng)為(wèi)。

第五十八條　本辦法所稱的違法所得(de)，按照下列規定計(jì)算(suàn)：

（一）生(shēng)産、加工産品的，以生(shēng)産、加工産品的銷售收入作(zuò)為(wèi)違法所得(de)；

（二）銷售商品的，以銷售收入作(zuò)為(wèi)違法所得(de)；

（三）提供安全生(shēng)産中介、租賃等服務的，以服務收入或者報酬作(zuò)為(wèi)違法所得(de)；

（四）銷售收入無法計(jì)算(suàn)的，按當地同類同等規模的生(shēng)産經營單位的平均銷售收入計(jì)算(suàn)；

（五）服務收入、報酬無法計(jì)算(suàn)的，按照當地同行(xíng)業同種服務的平均收入或者報酬計(jì)算(suàn)。

第五十九條　行(xíng)政處罰決定依法作(zuò)出後，當事人(rén)應當在行(xíng)政處罰決定的期限內(nèi)，予以履行(xíng)；當事人(rén)逾期不履的，作(zuò)出行(xíng)政處罰決定的安全監管監察部門(mén)可(kě)以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，但(dàn)不得(de)超過罰款數(shù)額；

（二）根據法律規定，将查封、扣押的設施、設備、器(qì)材和(hé)危險物品拍賣所得(de)價款抵繳罰款；

（三）申請(qǐng)人(rén)民法院強制(zhì)執行(xíng)。

當事人(rén)對行(xíng)政處罰決定不服申請(qǐng)行(xíng)政複議或者提起行(xíng)政訴訟的，行(xíng)政處罰不停止執行(xíng)，法律另有(yǒu)規定的除外。

第六十條　安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員當場(chǎng)收繳罰款的，應當出具省、自治區(qū)、直轄市财政部門(mén)統一制(zhì)發的罰款收據；當場(chǎng)收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起2日內(nèi)，交至所屬安全監管監察部門(mén)；安全監管監察部門(mén)應當在2日內(nèi)将罰款繳付指定的銀行(xíng)。

第六十一條　除依法應當予以銷毀的物品外，需要将查封、扣押的設施、設備、器(qì)材和(hé)危險物品拍賣抵繳罰款的，依照法律或者國家(jiā)有(yǒu)關規定處理(lǐ)。銷毀物品，依照國家(jiā)有(yǒu)關規定處理(lǐ)；沒有(yǒu)規定的，經縣級以上(shàng)安全監管監察部門(mén)負責人(rén)批準，由兩名以上(shàng)安全生(shēng)産行(xíng)政執法人(rén)員監督銷毀，并制(zhì)作(zuò)銷毀記錄。處理(lǐ)物品，應當制(zhì)作(zuò)清單。

第六十二條　罰款、沒收違法所得(de)的款項和(hé)沒收非法開(kāi)采的煤炭産品、采掘設備，必須按照有(yǒu)關規定上(shàng)繳，任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)截留、私分或者變相私分。

第六十三條　縣級安全生(shēng)産監督管理(lǐ)部門(mén)處以5萬元以上(shàng)罰款、沒收違法所得(de)、沒收非法生(shēng)産的煤炭産品或者采掘設備價值5萬元以上(shàng)、責令停産停業、停止建設、停止施工、停産停業整頓、吊銷有(yǒu)關資格、崗位證書(shū)或者許可(kě)證的行(xíng)政處罰的，應當自作(zuò)出行(xíng)政處罰決定之日起10日內(nèi)報設區(qū)的市級安全生(shēng)産監督管理(lǐ)部門(mén)備案。

第六十四條　設區(qū)的市級安全生(shēng)産監管監察部門(mén)處以10萬元以上(shàng)罰款、沒收違法所得(de)、沒收非法生(shēng)産的煤炭産品或者采掘設備價值10萬元以上(shàng)、責令停産停業、停止建設、停止施工、停産停業整頓、吊銷有(yǒu)關資格、崗位證書(shū)或者許可(kě)證的行(xíng)政處罰的，應當自作(zuò)出行(xíng)政處罰決定之日起10日內(nèi)報省級安全監管監察部門(mén)備案。

第六十五條　省級安全監管監察部門(mén)處以50萬元以上(shàng)罰款、沒收違法所得(de)、沒收非法生(shēng)産的煤炭産品或者采掘設備價值50萬元以上(shàng)、責令停産停業、停止建設、停止施工、停産停業整頓、吊銷有(yǒu)關資格、崗位證書(shū)或者許可(kě)證的行(xíng)政處罰的，應當自作(zuò)出行(xíng)政處罰決定之日起10日內(nèi)報國家(jiā)安全生(shēng)産監督管理(lǐ)總局或者國家(jiā)煤礦安全監察局備案。

對上(shàng)級安全監管監察部門(mén)交辦案件給予行(xíng)政處罰的，由決定行(xíng)政處罰的安全監管監察部門(mén)自作(zuò)出行(xíng)政處罰決定之日起10日內(nèi)報上(shàng)級安全監管監察部門(mén)備案。

第六十六條　行(xíng)政處罰執行(xíng)完畢後，案件材料應當按照有(yǒu)關規定立卷歸檔。

案卷立案歸檔後，任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)擅自增加、抽取、塗改和(hé)銷毀案卷材料。未經安全監管監察部門(mén)負責人(rén)批準，任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)借閱案卷。

第六章　附　則

第六十七條　安全生(shēng)産監督管理(lǐ)部門(mén)所用的行(xíng)政處罰文書(shū)式樣，由國家(jiā)安全生(shēng)産監督管理(lǐ)總局統一制(zhì)定。

煤礦安全監察機構所用的行(xíng)政處罰文書(shū)式樣，由國家(jiā)煤礦安全監察局統一制(zhì)定。

第六十八條　本辦法所稱的生(shēng)産經營單位，是指合法和(hé)非法從事生(shēng)産或者經營活動的基本單元，包括企業法人(rén)、不具備企業法人(rén)資格的合夥組織、個(gè)體(tǐ)工商戶和(hé)自然人(rén)等生(shēng)産經營主體(tǐ)。

第六十九條　本辦法自2008年1月1日起施行(xíng)。原國家(jiā)安全生(shēng)産監督管理(lǐ)局（國家(jiā)煤礦安全監察局）2003年5月19日公布的《安全生(shēng)産違法行(xíng)為(wèi)行(xíng)政處罰辦法》、2001年4月27日公布的《煤礦安全監察程序暫行(xíng)規定》同時(shí)廢止。